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因管理私募基金存在违规行为 深圳汇智聚信遭监管出具警示函

2023-09-01 10:52:23 来源:北京商报 收藏


(资料图片)

8月31日,深圳证监局发布公告称,经查,发现深圳汇智聚信投资管理有限公司(以下简称“汇智聚信”)在信朗壹号私募投资基金(以下简称“信朗壹号”)的募集与管理过程中,未独立开展项目尽职调查和投资决策,未有效履行投资者适当性管理义务,存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。

按照有关规定,深圳证监局决定对汇智聚信采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

此外,由于2015年6月至今,陈启刚一直担任汇智聚信的法定代表人、董事长、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对陈启刚采取出具警示函的行政监管措施。

(文章来源:北京商报)

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