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又见券商从业人员违规炒股,赚了十万被罚款百万

2023-08-28 02:24:35 来源:银柿财经 收藏

因为证券从业期间利用他人账户违规炒股,原华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员王健瑛领到了百万罚单。


(相关资料图)

8月25日,中国证监会西藏监管局公告的行政处罚单显示,王健瑛2021年2月入职华林证券,任职首席人力资源官、人力资源部总经理;2021年4月30日,登记为证券从业人员;2021年8月6日至2022年5月17日期间,担任华林证券执委会委员(高级管理人员)。涉案期间为证券从业人员。

2021年2月8日,孙某杰在兴业证券辽宁分公司开立普通证券账户,该账户交易资金来源于王健瑛,卖出股票后账户内资金转入王健瑛名下银行账户。2021年12月2日至2022年1月17日,王健瑛控制使用该账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票,总成交金额336.14万元,违法所得100830.73元。

中国证监会西藏监管局表示,王健瑛的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述情形,没收王健瑛违法所得100830.73元,并处100万元罚款。

《证券法》第四十条第一款规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

据了解,违规炒股一直是证券从业人员的违规重灾区,2023年以来,监管已发出多张罚单,公司高管、普通员工都有涉及。

6月16日,安徽证监局公布行政处罚决定书,对原华安证券从业人员杨爱民违法买卖股票行为进行立案调查、审理,指出杨爱民在21年的证券从业期间(2000年6月2日至2021年11月19日)控制使用“赵某文”证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额高达9亿元,扣除相关税费后,交易亏损,被安徽证监局处以25万元罚款。据媒体报道,杨爱民在离职前为华安证券总经理。

6月6日,天津证监局公告,原民生证券天津福安大街营业部总经理、总经理助理魏方借用他人证券账户持有、买卖股票,合计交易金额2.17亿元,获利22.13万元(扣除税费后),被处没收违法所得,且罚款20万元。

颇具讽刺意味的是,从监管发出的证券从业人员违规炒股罚单看,与上述华安证券原总经理杨爱民一样,多位被罚人员违规操作期间录得交易亏损。

如4月19日,黑龙江证监局发布行政处罚决定书,财达证券佳木斯长安东路营业部、黑龙江分公司时任总经理季显文在2017年4月12日至2022年7月5日期间,使用配偶的证券账户持有、买卖证券,累计成交金额1638.21万元,交易整体亏损。季显文被罚款5万元。

3月24日,湖北证监局发布行政处罚决定书,国信证券湖北分公司时任客户经理袁云兵在2018年1月1日至2020年12月31日期间,使用他人手机操作弟媳账户,交易合计99笔,累计成交金额1378.45万元,交易整体亏损。袁云兵被罚款3万元。

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