又见券商从业人员违规炒股，赚了十万被罚款百万

2023-08-28 02:24:35 来源：银柿财经收藏

因为证券从业期间利用他人账户违规炒股，原华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员王健瑛领到了百万罚单。

(相关资料图)

8月25日，中国证监会西藏监管局公告的行政处罚单显示，王健瑛2021年2月入职华林证券，任职首席人力资源官、人力资源部总经理；2021年4月30日，登记为证券从业人员；2021年8月6日至2022年5月17日期间，担任华林证券执委会委员（高级管理人员）。涉案期间为证券从业人员。

2021年2月8日，孙某杰在兴业证券辽宁分公司开立普通证券账户，该账户交易资金来源于王健瑛，卖出股票后账户内资金转入王健瑛名下银行账户。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用该账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票，总成交金额336.14万元，违法所得100830.73元。

中国证监会西藏监管局表示，王健瑛的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述情形，没收王健瑛违法所得100830.73元，并处100万元罚款。

《证券法》第四十条第一款规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

据了解，违规炒股一直是证券从业人员的违规重灾区，2023年以来，监管已发出多张罚单，公司高管、普通员工都有涉及。

6月16日，安徽证监局公布行政处罚决定书，对原华安证券从业人员杨爱民违法买卖股票行为进行立案调查、审理，指出杨爱民在21年的证券从业期间（2000年6月2日至2021年11月19日）控制使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额高达9亿元，扣除相关税费后，交易亏损，被安徽证监局处以25万元罚款。据媒体报道，杨爱民在离职前为华安证券总经理。

6月6日，天津证监局公告，原民生证券天津福安大街营业部总经理、总经理助理魏方借用他人证券账户持有、买卖股票，合计交易金额2.17亿元，获利22.13万元（扣除税费后），被处没收违法所得，且罚款20万元。

颇具讽刺意味的是，从监管发出的证券从业人员违规炒股罚单看，与上述华安证券原总经理杨爱民一样，多位被罚人员违规操作期间录得交易亏损。

如4月19日，黑龙江证监局发布行政处罚决定书，财达证券佳木斯长安东路营业部、黑龙江分公司时任总经理季显文在2017年4月12日至2022年7月5日期间，使用配偶的证券账户持有、买卖证券，累计成交金额1638.21万元，交易整体亏损。季显文被罚款5万元。

3月24日，湖北证监局发布行政处罚决定书，国信证券湖北分公司时任客户经理袁云兵在2018年1月1日至2020年12月31日期间，使用他人手机操作弟媳账户，交易合计99笔，累计成交金额1378.45万元，交易整体亏损。袁云兵被罚款3万元。

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