国泰君安2023年上半年业绩同比下滑报告期内收多张罚单

2023-08-01 21:02:57 来源：新华网收藏

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国泰君安（）日前公告了业绩快报，快报显示，该公司2023年上半年实现净利润亿元，同比减少%。快报称，公司2023年1-6月实现营业收入亿元，同比下降%。

公司表示，2023年上半年，受市场因素等影响，公司的经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入以及利息净收入等有所减少，使得公司归属于上市公司所有者的净利润同比下降。

公开信息显示，2023年上半年国泰君安多次因为违规操作被处罚。

6月份，上海证监局公布了三张国泰君安证券研报合规问题的罚单。上海证监局发现国泰君安关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，不符合相关规定。国泰君安被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

4月17日，深圳证监局公布2张警示函，分别为国泰君安深圳登良路证券营业部及其责任人。警示函显示，国泰君安深圳登良路证券营业部个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

1月16日，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚95万元。同时，国泰君安法律合规部总经理王吉学因对此负有责任，被罚万元。

不仅如此，国泰君安报告期内多起保代业务也受挫。其中国泰君安保荐拟在深交所上市的三家公司撤回材料，终止IPO；国泰君安保荐拟在上交所科创板上市的5家企业终止IPO。

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